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Datenbank zum deutschen und europäischen Wirtschaftsrecht

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Watch-list

Die Watch-list ist eine streng vertrauliche Liste, in welcher die compliance-relevanten Informationen samt der dazugehörigen Finanzinstrumente und der Informationsträger aufgelistet werden. Die Watch-list dient der Überwachung der Chinese Walls. Sie ist nur dem Compliance-Officer/Compliance-Office und dem Vorstand zugänglich.

Bei Emittenten ist statt der Watch-list ein Insiderverzeichnis zu führen. Die gesetzlichen Regelungen finden sich in § 15b  WpHG sowie in der  FinAnV

Quellen: h​t​t​p​:​/​/​w​w​w​.​b​a​f​i​n​.​d​e​/​S​h​a​r​e​d​D​o​c​s​/​D​o​w​n​l​o​a​d​s​/​D​E​/​R​u​n​d​s​c​h​r​e​i​b​e​n​/​d​l​_​r​s​_​1​0​0​4​_​M​a​C​o​m​p​_​C​o​m​p​l​i​a​n​c​e​-​R​i​c​h​t​l​i​n​i​e​.​p​d​f​?​_​_​b​l​o​b​=​p​u​b​l​i​c​a​t​i​o​n​F​i​l​e
 







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