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CELOS

 

Verordnung (EU) Nr. 600/2014

 

I. Allgemeine Informationen

Titel

Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung der Verordnung  (EU) Nr. 648/2012

Abkürzungen MiFIR
Status: Bestehend
Beschreibung

Die Verordnung dient der gezielten Verbesserung der Transparenz von Geschäften auf den Finanzmärkten. Angestrebt werden die Festlegung eines einheitlichen Regelwerks für die EU-Finanzmärkte, mehr Wettbewerbsgleichheit für die Mitgliedstaaten und die Marktteilnehmer, die Optimierung von Aufsicht und Rechtsdurchsetzung, eine Reduzierung der Kosten für die Marktteilnehmer, eine Verbesserung der Zugangsbedingungen und die Stärkung der globalen Wettbewerbsfähigkeit der EU-Finanzwirtschaft.

Zudem soll der Handel mit Derivaten verstärkt auf organisierte Handelsplätze verlagert werden.

Die Verordnung dient zur Ergänzung der  MiFID II Richtlinie.

Verordnung (EU) Nr. 600/2014
Amtl. Angabe ABl. EU Nr. L (Rechtsvorschriften), Ausgabe 173, Jahr 2014, S.84
Datum 15.05.2014
Verkündung 12.06.2014
Art Lamfalussy-Rahmenakt
Durchführung   Verordnung (EU) Nr. 2017/2154
  Verordnung (EU) Nr. 2017/2417
  Verordnung (EU) Nr. 2017/2194
  Verordnung (EU) Nr. 2017/1799
  Verordnung (EU) Nr. 2017/577
  Verordnung (EU) Nr. 2017/583
  Verordnung (EU) Nr. 2017/587
  Verordnung (EU) Nr. 2017/579
  Verordnung (EU) Nr. 2017/572
  Verordnung (EU) Nr. 2017/581
  Verordnung (EU) Nr. 2017/590
  Verordnung (EU) Nr. 2017/585
  Verordnung (EU) Nr. 2017/580
  Verordnung (EU) Nr. 2017/582
  Verordnung (EU) Nr. 2017/567
  Verordnung (EU) Nr. 2016/2020
  Verordnung (EU) Nr. 2016/2021
  Verordnung (EU) Nr. 2016/2022
Rechtsgrundlage Art. 114 Abs. 1 AEUV
Rechtsetzung Mitentscheidungsverfahren
 

II. Rahmenrechtsakt (Level 1)

 

1. Textfassungen

  (EU) Nr. 2016/1033
    23.06.2016 (D)
    30.06.2016 (V)
MiFIR (Verordnung (EU) Nr. 600/2014) geändert durch

Verordnung zur Verschiebung des Inkrafttretens MiFIR ( Details)

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  (EU) Nr. 600/2014
    15.05.2014 (D)
    12.06.2014 (V)

Urspr. Fassung MiFIR:
Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung der Verordnung  (EU) Nr. 648/2012

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(D) Datum | (V) Verkündung
 

2. Reformvorhaben

  Vorhaben

Geänderter Vorschlag für eine Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Verordnung  (EU) Nr. 1093/2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Bankenaufsichtsbehörde), der Verordnung  (EU) Nr. 1094/2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung), der Verordnung  (EU) Nr. 1095/2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), der Verordnung  (EU) Nr. 345/2013 über Europäische Risikokapitalfonds, der Verordnung  (EU) Nr. 346/2013 über Europäische Fonds für soziales Unternehmertum, der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 über Märkte für Finanzinstrumente, der Verordnung (EU) 2015/760 über europäische langfristige Investmentfonds, der Verordnung (EU) 2016/1011 über Indizes, die bei Finanzinstrumenten und Finanzkontrakten als Referenzwert oder zur Messung der Wertentwicklung eines Investmentfonds verwendet werden, der Verordnung (EU) 2017/1129 über den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu veröffentlichen ist, und der Richtlinie (EU) 2015/849 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung

Änderung Verordnung (EU) Nr. 600/2014
  Vorhaben

Vorschlag für eine Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen  (EU) Nr. 575/2013, (EU) Nr. 600/2014 und  (EU) Nr. 1093/2010

Änderung Verordnung (EU) Nr. 600/2014
(D) Datum | (V) Verkündung
 

3. Entstehungsgeschichte

15.05.2014 Unterzeichnung durch EP und Rat ABl. J/2014 341/31; J/2015 270/4
13.05.2014 Beschluss des Rates Europäischer Rat, 9692/14 Deutsch
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15.04.2014 Stellungnahme des Europäischen Parlaments - 1. Lesung ABl. 2017/C 443/781 Deutsch
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26.10.2012 Stellungnahme des Europäischen Parlaments - 1. Lesung ABl. 2014/CE 72/254 Deutsch
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22.03.2012 Stellungnahme der Europäischen Zentralbank ABl. 2012/C 161/3 Deutsch
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22.02.2012 Stellungnahme des Wirtschafts- und Sozialausschusses ABl. 2012/C 143/74 Deutsch
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10.02.2012 Stellungnahme des Europäischen Datenschutzbeauftragten ABl. 2012/C 147/1 Deutsch
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20.10.2011 Kommissionsvorschlag COM(2011) 652 FINAL Deutsch
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4. Stellungnahmen

29.11.2011 Deutsche Aktieninstitut, Bundesverband der Deutschen Industrie, Verband deutscher Treasurer (DAI, BDI, VDT)
Stellungnahme zu: Kommissionsvorschlag
PDF-Datei
30.11.2011 Die Deutsche Kreditwirtschaft (DK)
Stellungnahme zu: Kommissionsvorschlag
PDF-Datei
30.11.2011 Bundesverband Investment und Asset Management e.V. (BVI)
Stellungnahme zu: Kommissionsvorschlag
PDF-Datei
04.01.2012 Aktienforum
Stellungnahme zu: Kommissionsvorschlag
PDF-Datei
16.04.2012 Centrum für Europäische Politik (CEP)
Stellungnahme zu: Kommissionsvorschlag
PDF-Datei
 

5. Auswirkungen

Änderung  Verordnung (EU) Nr. 648/2012
 

III. Durchführungs- / Delegierter Rechtsakt (Level 2)

 

1. Durchführung

  (EU) Nr. 2017/2154
    22.09.2017 (D)
    21.11.2107 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/2154 der Kommission vom 22. September 2017 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für indirekte Clearingvereinbarungen

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  (EU) Nr. 2017/2417
    17.11.2017 (D)
    22.12.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/2417 der Kommission vom 17. November 2017 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards zur Handelspflicht für bestimmte Derivate

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  (EU) Nr. 2017/2194
    14.08.2017 (D)
    28.11.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/2194 der Kommission vom 14. August 2017 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente im Hinblick auf Auftragspakete

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  (EU) Nr. 2017/1799
    12.06.2017 (D)
    07.10.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/1799 der Kommission vom 12. Juni 2017 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf die für bestimmte Zentralbanken von Drittländern geltende Ausnahme von Vorhandels- und Nachhandelstransparenzanforderungen bei der Ausübung der Geld-, Devisen- und Finanzmarktpolitik

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  (EU) Nr. 2017/577
    13.06.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/577 der Kommission vom 13. Juni 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards für den Mechanismus zur Begrenzung des Volumens und die Bereitstellung von Informationen für Transparenz- und andere Berechnungen

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  (EU) Nr. 2017/583
    14.07.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/583 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards zu den Transparenzanforderungen für Handelsplätze und Wertpapierfirmen in Bezug auf Anleihen, strukturierte Finanzprodukte, Emissionszertifikate und Derivate

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  (EU) Nr. 2017/587
    14.07.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/587 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards mit Transparenzanforderungen für Handelsplätze und Wertpapierfirmen in Bezug auf Aktien, Aktienzertifikate, börsengehandelte Fonds, Zertifikate und andere vergleichbare Finanzinstrumente und mit Ausführungspflichten in Bezug auf bestimmte Aktiengeschäfte an einem Handelsplatz oder über einen systematischen Internalisierer

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  (EU) Nr. 2017/579
    15.05.2014 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/579 der Kommission vom 13. Juni 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards in Bezug auf unmittelbare, wesentliche und vorhersehbare Auswirkungen von Derivatekontrakten innerhalb der Union und die Verhinderung der Umgehung von Vorschriften und Pflichten

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  (EU) Nr. 2017/572
    02.06.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/572 der Kommission vom 2. Juni 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Festlegung der angebotenen Vor- und Nachhandelsdaten und des Disaggregationsniveaus der Daten

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  (EU) Nr. 2017/581
    24.06.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/581 der Kommission vom 24. Juni 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für den Clearing-Zugang im Zusammenhang mit Handelsplätzen und zentralen Gegenparteien

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  (EU) Nr. 2017/590
    28.07.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/590 der Kommission vom 28. Juli 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Meldung von Geschäften an die zuständigen Behörden

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  (EU) Nr. 2017/585
    14.07.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/585 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Datenstandards und -formate für die Referenzdaten für Finanzinstrumente und die technischen Maßnahmen in Bezug auf die von der ESMA und den zuständigen Behörden zu treffenden Vorkehrungen

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  (EU) Nr. 2017/580
    24.06.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/580 der Kommission vom 24. Juni 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Aufzeichnung einschlägiger Daten über Aufträge für Finanzinstrumente

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  (EU) Nr. 2017/582
    29.06.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/582 der Kommission vom 29. Juni 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Clearingpflicht für über geregelte Märkte gehandelte Derivate und Zeitrahmen für die Annahme zum Clearing

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  (EU) Nr. 2017/567
    18.05.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/567 der Kommission vom 18. Mai 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf Begriffsbestimmungen, Transparenz, Portfoliokomprimierung und Aufsichtsmaßnahmen zur Produktintervention und zu den Positionen

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  (EU) Nr. 2016/2020
    26.05.2016 (D)
    19.11.2016 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2016/2020 der Kommission vom 26. Mai 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für Kriterien zur Entscheidung über die Auferlegung der Handelspflicht für der Clearingpflicht unterliegende Derivate

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  (EU) Nr. 2016/2021
    02.06.2016 (D)
    19.11.2016 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2016/2021 der Kommission vom 2. Juni 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für den Zugang im Zusammenhang mit Referenzwerten

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  (EU) Nr. 2016/2022
    14.07.2016 (D)
    19.11.2016 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2016/2022 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regierungsstandards für die zur Registrierung von Drittlandfirmen erforderlichen Angaben und das Format von Informationen für Kunden

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IV. CESR- / ESMA Verlautbarungen (Level 3)

05.2018

Q&A On MiFIR data reporting

ESMA/70-1861941480-56 PDF-Datei
 

V. Umsetzung in den Mitgliedstaaten

 

1. Umsetzung in Deutschland

14.04.2016 (B)
01.07.2016 (V)

 Erstes Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften aufgrund europäischer Rechtsakte

Deutsch
23.06.2017 (B)
24.06.2017 (V)

 Zweites Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte

Deutsch
(B) Beschluss | (V) Verkündung
 

VI. Sonstiges

 

1. ESMA Final Reports on ITS/RTS

ESMA
28.09.2017

Final Report of Draft RTS on trading obligation for derivatives under MiFIR

PDF-Datei
ESMA/2016/725
26.05.2016

Final Report: Draft regulatory technical standards on indirect clearing arrangements under  EMIR and MiFIR

PDF-Datei
ESMA/2015/1464 - Annex
28.09.2015

Final Report Draft Regulatory and Implementing Technical Standards  MiFID II / MiFIR - Annex I

PDF-Datei
ESMA/2015/1464
28.09.2015

Final Report Draft Regulatory and Implementing Technical Standards  MiFID II / MiFIR

PDF-Datei
ESMA/2015/1006
29.06.2015

Final Report  MiFID II / MiFIR draft Technical Standards on authorisation, passporting, registration of third country firms and cooperation between competent authorities

PDF-Datei
 

2. Verwaltungsakte der BaFin

BaFin
02.01.2018

BaFin befreit systematische Internalisierer von Verpflichtungen bei Kursofferten zu illiquiden Instrumenten

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
02.01.2018

Allgemeinverfügung der BaFin – Nachhandelstransparenz Handelsplätze, die nicht durch eine Börse betrieben werden/Eigenkapitalinstrumente

PDF-Datei
BaFin
02.01.2018

Eurex Clearing AG: BaFin gibt Antrag auf Übergangsregelung für börsengehandelte Derivate statt (Art. 35 MiFIR)

Externer Link
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
02.01.2018

Allgemeinverfügung der BaFin – Nachhandelstransparenz OTC-Geschäfte/Nichteigenkapitalinstrumente

PDF-Datei
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
02.01.2018

Allgemeinverfügung der BaFin – Nachhandelstransparenz Handelsplätze/Nichteigenkapitalinstrumente

PDF-Datei
 

3. Sonstiges

ESMA
27.03.2018

ESMA agrees to prohibit binary options and restrict CFDs to protect retail investors

PDF-Datei






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