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CELOS

 

Richtlinie 2014/65/EU

 

I. Allgemeine Informationen

Titel

Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente sowie zur Änderung der Richtlinien  2002/92/EG und  2011/61/EU

Abkürzungen MiFID II
Status: Bestehend
Beschreibung

Die Richtlinie zielt darauf ab, Finanzmärkte effizienter, widerstandsfähiger und transparenter zu machen und den Anlegerschutz zu stärken.

Die Richtlinie ist eine Neufassung der Vorgänger - Richtlinie  2004/39/EG, welche mit Wirkung vom 3. Januar 2017 aufgehoben wird.

Die Richtlinie wird durch die  MiFIR ergänzt. Die wesentlichen inhaltlichen Änderungen durch MiFID II und  MiFIR lassen sich in zwei große Blöcke gliedern: einen zu intermediärs- und anlegerschutzbezogenen Themen und einen zu markt- und börsenbezogenen Themen:

  • Anlegerschutz
    • Unabhängige Anlageberatung
    • Zuwendungen
    • Produkt-Governance
    • Produktintervention
    • Aufzeichnungspflicht
  • Marktbezogene Themen
    • Mehr Handelstransparenz und umfassendere Regulierung
    • Regulierung von Hochfrequenzhandel und Marktmikrostruktur
    • Zugang zu Zentralen Gegenparteien, Handelsplätzen und Benchmarks
    • Handelspflicht für OTC-Derivate

(Quelle: h​t​t​p​s​:​/​/​w​w​w​.​b​a​f​i​n​.​d​e​/​S​h​a​r​e​d​D​o​c​s​/​V​e​r​o​e​f​f​e​n​t​l​i​c​h​u​n​g​e​n​/​D​E​/​F​a​c​h​a​r​t​i​k​e​l​/​2​0​1​4​/​f​a​_​b​j​_​1​4​0​8​_​r​e​v​i​s​i​o​n​_​d​e​r​_​m​i​f​i​d​.​h​t​m​l)

Richtlinie 2014/65/EU
Amtl. Angabe ABl. EU Nr. L (Rechtsvorschriften), Ausgabe 173, Jahr 2014, S.349
Datum 15.05.2014
Verkündung 12.06.2014
Art Lamfalussy-Rahmenakt
Durchführung   Verordnung (EU) Nr. 2018/63
  Beschluss 2017/2441/EU
  Verordnung (EU) Nr. 2017/2382
  Beschluss 2017/2320/EU
  Beschluss 2017/2318/EU
  Beschluss 2017/2319/EU
  Verordnung (EU) Nr. 2017/2294
  Verordnung (EU) Nr. 2017/1944
  Verordnung (EU) Nr. 2017/1945
  Verordnung (EU) Nr. 2017/1946
  Verordnung (EU) Nr. 2017/1943
  Verordnung (EU) Nr. 2017/1110
  Verordnung (EU) Nr. 2017/1111
  Verordnung (EU) Nr. 2017/1093
  Verordnung (EU) Nr. 2017/1018
  Verordnung (EU) Nr. 2017/1005
  Verordnung (EU) Nr. 2017/988
  Verordnung (EU) Nr. 2017/981
  Verordnung (EU) Nr. 2017/980
  Verordnung (EU) Nr. 2017/953
  Richtlinie 2017/593/EU
  Verordnung (EU) Nr. 2017/565
  Verordnung (EU) Nr. 2017/586
  Verordnung (EU) Nr. 2017/589
  Verordnung (EU) Nr. 2017/584
  Verordnung (EU) Nr. 2017/566
  Verordnung (EU) Nr. 2017/573
  Verordnung (EU) Nr. 2017/588
  Verordnung (EU) Nr. 2017/570
  Verordnung (EU) Nr. 2017/571
  Verordnung (EU) Nr. 2017/569
  Verordnung (EU) Nr. 2017/574
  Verordnung (EU) Nr. 2017/575
  Verordnung (EU) Nr. 2017/576
  Verordnung (EU) Nr. 2017/592
  Verordnung (EU) Nr. 2017/591
  Verordnung (EU) Nr. 2017/568
  Verordnung (EU) Nr. 2017/578
  Verordnung (EU) Nr. 2016/824
Rechtsgrundlage Art. 53 Abs. 1 AEUV
Rechtsetzung Mitentscheidungsverfahren
 

II. Rahmenrechtsakt (Level 1)

 

1. Textfassungen

  2016/1034/EU
    23.06.2016 (D)
    30.06.2016 (V)
MiFID II (Richtlinie 2014/65/EU) geändert durch

Richtlinie zur Verschiebung des Inkrafttreten von MiFID II ( Details)

Deutsch
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Ältere Textfassungen
(D) Datum | (V) Verkündung
 

2. Reformvorhaben

  Vorhaben

Vorschlag für eine Richtlinie des Euopäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente und der Richtlinie  2009/138/EG betreffend die Aufnahme und Ausübung der Versicherungs- und der Rückversicherungstätigkeit ( Solvabilität II)

Änderung Richtlinie 2014/65/EU
  Vorhaben

Vorschlag für eine Richtlinie des Europäischen Parlaments und des Rates über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinien  2013/36/EU und 2014/65/EU

Änderung Richtlinie 2014/65/EU
  Vorhaben

Vorschlag für eine Richtlinie des Europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente

Änderung Richtlinie 2014/65/EU
(D) Datum | (V) Verkündung
 

3. Entstehungsgeschichte

15.05.2014 Unterzeichnung durch EP und Rat ABl. L/2014 173/349
13.05.2014 Beschluss des Rates Europäischer Rat, 2014/9692 Deutsch
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15.04.2014 Stellungnahme des Europäischen Parlaments - 1. Lesung ABl. C/2017 443/782 Deutsch
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Französisch
26.10.2012 Stellungnahme des Europäischen Parlaments - 1. Lesung ABl. C E/2014 72/123 Deutsch
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Französisch
26.10.2012 Kommissionsvorschlag P7_TA(2012)0406 Deutsch
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25.04.2012 Stellungnahme des Wirtschafts- und Sozialausschusses ABL. 2012/C 191/80 Deutsch
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Französisch
22.03.2012 Stellungnahme der Europäischen Zentralbank ABL. 2012/C 161/3 Deutsch
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Französisch
10.02.2012 Stellungnahme des Europäischen Datenschutzbeauftragten ABL C/2012/147/ 1 Deutsch
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Englisch
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Französisch
20.10.2011 Arbeitsdokument der Kommissionsdienststellen SEK(2011) 1227 endg. Deutsch
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Französisch
20.10.2011 Kommissionsvorschlag KOM(2011) 656 endg. Deutsch
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Französisch
 

4. Stellungnahmen

29.11.2011 Deutsches Aktieninstitut, Bundesverband der Deutschen Industrie, und Verband deutscher Treasurer (DAI, BDI und VDT)
Stellungnahme zu: Kommissionsvorschlag
PDF-Datei
30.11.2011 Die Deutsche Kreditwirtschaft (DK)
Stellungnahme zu: Kommissionsvorschlag
PDF-Datei
30.11.2011 Boerese Stuttgart - Baden-Württembergische Wertpapierbörse
Stellungnahme zu: Kommissionsvorschlag
PDF-Datei
04.01.2012 Aktienforum (Österreich)
Stellungnahme zu: Kommissionsvorschlag
PDF-Datei
17.01.2012 Österreichische Bundesarbeitskammer (AK)
Stellungnahme zu: Kommissionsvorschlag
PDF-Datei
10.02.2012 Bundesrat der Bundesrepublik Deutschland (BR)
Stellungnahme zu: Kommissionsvorschlag
PDF-Datei
16.04.2012 Centrum für Europäische Politik (CEP)
Stellungnahme zu: Kommissionsvorschlag
PDF-Datei
07.05.2012 Deutscher Anwaltverein (DAV)
Stellungnahme zu: Kommissionsvorschlag
PDF-Datei
 

5. Auswirkungen

Änderung  Richtlinie 2002/92/EG
Deutsch Englisch Französisch
Aufhebung  Richtlinie 2004/39/EG
Aufhebung  Richtlinie 2006/31/EG
Aufhebung  Richtlinie 2007/44/EG
Aufhebung  Richtlinie 2008/10/EG
Aufhebung  Richtlinie 2010/78/EU
Aufhebung  Richtlinie 2010/78/EU
Änderung  Richtlinie 2011/61/EU
Deutsch Englisch Französisch
 

III. Durchführungs- / Delegierter Rechtsakt (Level 2)

 

1. Durchführung

  (EU) Nr. 2018/63
    26.09.2017 (D)
    17.01.2018 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2018/63 der Kommission vom 26. September 2017 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2017/571 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Zulassung, die organisatorischen Anforderungen und die Veröffentlichung von Geschäften für Datenbereitstellungsdienste

Deutsch
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  2017/2441/EU
    21.12.2017 (D)
    23.12.2017 (V)

Durchführungsbeschluss (EU) 2017/2441 der Kommission vom 21. Dezember 2017 über die Gleichwertigkeit des für Börsen in der Schweiz geltenden Rechts- und Aufsichtsrahmens gemäß der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates

  (EU) Nr. 2017/2382
    14.12.2017 (D)
    20.12.2017 (V)

Durchführungsverordnung (EU) 2017/2382 der Kommission vom 14. Dezember 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Standardformulare, Mustertexte und Verfahren für die Übermittlung von Angaben nach Maßgabe der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates

Deutsch
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  2017/2320/EU
    13.12.2017 (D)
    14.12.2017 (V)

Durchführungsbeschluss (EU) 2017/2320 der Kommission vom 13. Dezember 2017 über die Gleichwertigkeit des Rechts- und Aufsichtsrahmens der Vereinigten Staaten von Amerika für nationale Wertpapierbörsen und alternative Handelssysteme gemäß der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates

  2017/2318/EU
    13.12.2017 (D)
    14.12.2017 (V)

Durchführungsbeschluss (EU) 2017/2318 der Kommission vom 13. Dezember 2017 über die Gleichwertigkeit des Rechts- und Aufsichtsrahmens Australiens für Finanzmärkte gemäß der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates

  2017/2319/EU
    13.12.2017 (D)
    14.12.2017 (V)

Durchführungsbeschluss (EU) 2017/2319 der Kommission vom 13. Dezember 2017 über die Gleichwertigkeit des Rechts- und Aufsichtsrahmens der Sonderverwaltungsregion Hongkong für als Börse anerkannte Kapitalgesellschaften (Recognized Exchange Companies) gemäß der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates

  (EU) Nr. 2017/2294
    28.08.2017 (D)
    13.12.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/2294 der Kommission vom 28. August 2017 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 durch Präzisierung der Begriffsbestimmung des systematischen Internalisierers für die Zwecke der Richtlinie 2014/65/EU

Deutsch
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  (EU) Nr. 2017/1944
    13.06.2017 (D)
    26.10.2017 (V)

Durchführungsverordnung (EU) 2017/1944 der Kommission vom 13. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Standardformulare, Muster und Verfahren für den Konsultationsprozess zwischen den jeweils zuständigen Behörden nach Anzeige eines geplanten Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung an einer Wertpapierfirma gemäß den Richtlinien  2004/39/EG und 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates

Deutsch
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  (EU) Nr. 2017/1945
    19.06.2017 (D)
    26.10.2017 (V)

Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945 der Kommission vom 19. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für Mitteilungen von und an Wertpapierfirmen, die eine Zulassung beantragen oder besitzen, gemäß der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates

Deutsch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/1946
    11.07.2017 (D)
    26.10.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/1946 der Kommission vom 11. Juli 2017 zur Ergänzung der Richtlinien  2004/39/EG und 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für eine erschöpfende Liste der Informationen, die interessierte Erwerber in die Anzeige des beabsichtigten Erwerbs einer qualifizierten Beteiligung an einer Wertpapierfirma aufnehmen müssen

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/1943
    14.07.2016 (D)
    26.10.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/1943 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards in Bezug auf Informationen und Anforderungen für die Zulassung von Wertpapierfirmen

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/1110
    22.06.2017 (D)
    23.06.2017 (V)

Durchführungsverordnung (EU) 2017/1110 der Kommission vom 22. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Standardformulare, Muster und Verfahren für die Zulassung von Datenbereitstellungsdiensten und die damit zusammenhängenden Mitteilungen gemäß der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente

Deutsch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/1111
    22.06.2017 (D)
    23.06.2017 (V)

Durchführungsverordnung (EU) 2017/1111 der Kommission vom 22. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards zu den Verfahren und Formularen für die Übermittlung von Informationen über Sanktionen und Maßnahmen im Einklang mit der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates

Deutsch
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  (EU) Nr. 2017/1093
    20.06.2017 (D)
    21.06.2017 (V)

Durchführungsverordnung (EU) 2017/1093 der Kommission vom 20. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf das Format der Positionsberichte von Wertpapierfirmen und Marktbetreibern

Deutsch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/1018
    29.06.2016 (D)
    17.06.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/1018 der Kommission vom 29. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards zur Präzisierung der Angaben, die von Wertpapierfirmen, Marktbetreibern und Kreditinstituten zu übermitteln sind

Deutsch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/1005
    15.06.2017 (D)
    16.06.2017 (V)

Durchführungsverordnung (EU) 2017/1005 der Kommission vom 15. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Format und Zeitpunkt der Mitteilungen und der Veröffentlichung der Aussetzung des Handels und des Ausschlusses von Finanzinstrumenten gemäß der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente

Deutsch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/988
    06.06.2017 (D)
    13.06.2017 (V)

Durchführungsverordnung (EU) 2017/988 der Kommission vom 6. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für Standardformulare, Muster und Verfahren für die Zusammenarbeit in Bezug auf Handelsplätze, deren Geschäfte in einem Aufnahmemitgliedstaat von wesentlicher Bedeutung sind

Deutsch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/981
    07.06.2017 (D)
    10.06.2017 (V)

Durchführungsverordnung (EU) 2017/981 der Kommission vom 7. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Standardformulare, Muster und Verfahren zur Konsultation anderer zuständiger Behörden vor einer Zulassung gemäß der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates

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  (EU) Nr. 2017/980
    07.06.2017 (D)
    10.06.2017 (V)

Durchführungsverordnung (EU) 2017/980 der Kommission vom 7. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Standardformulare, Muster und Verfahren für die Zusammenarbeit der zuständigen Behörden bei der Überwachung, den Überprüfungen vor Ort und den Ermittlungen und für den Informationsaustausch zwischen den zuständigen Behörden gemäß der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates

Deutsch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/953
    06.06.2017 (D)
    07.06.2017 (V)

Durchführungsverordnung (EU) 2017/953 der Kommission vom 6. Juni 2017 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf das Format und den Zeitpunkt der Positionsmeldungen von Wertpapierfirmen und Marktbetreibern von Handelsplätzen gemäß der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente

Deutsch
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Französisch
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  2017/593/EU
    07.04.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Richtlinie (EU) 2017/593 der Kommission vom 7.4.2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf den Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden, Produktüberwachungspflichten und Vorschriften für die Entrichtung beziehungsweise Gewährung oder Entgegennahme von Gebühren, Provisionen oder anderen monetären oder nicht-monetären Vorteilen

Deutsch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/565
    25.04.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 der Kommission vom 25. April 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in Bezug auf die Definition bestimmter Begriffe für die Zwecke der genannten Richtlinie

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/586
    14.07.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/586 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für den Informationsaustausch zwischen den zuständigen Behörden im Rahmen der Zusammenarbeit bei der Überwachung, bei Überprüfungen vor Ort und bei Ermittlungen

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/589
    19.07.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/589 der Kommission vom 19. Juli 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen, die algorithmischen Handel betreiben

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/584
    14.07.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/584 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der organisatorischen Anforderungen an Handelsplätze

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/566
    18.05.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/566 der Kommission vom 18. Mai 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards für das Verhältnis zwischen nicht ausgeführten Verträgen und Geschäften zur Verhinderung marktstörender Handelsbedingungen

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/573
    06.06.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/573 der Kommission vom 6. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards für Anforderungen zur Sicherstellung gerechter und nichtdiskriminierender Kollokationsdienste und Gebührenstrukturen

Deutsch
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Englisch
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  (EU) Nr. 2017/588
    14.07.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/588 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für das Tick-Größen-System für Aktien, Aktienzertifikate und börsengehandelte Fonds

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/570
    26.05.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/570 der Kommission vom 26. Mai 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards zur Bestimmung des in Bezug auf die Liquidität maßgeblichen Markts hinsichtlich Benachrichtigungen über vorübergehende Handelseinstellungen

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/571
    02.06.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/571 der Kommission vom 2. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Zulassung, die organisatorischen Anforderungen und die Veröffentlichung von Geschäften für Datenbereitstellungsdienste

Deutsch
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Englisch
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Französisch
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  (EU) Nr. 2017/569
    24.05.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/569 der Kommission vom 24. Mai 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Aussetzung des Handels und den Ausschluss von Finanzinstrumenten vom Handel

Deutsch
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  (EU) Nr. 2017/574
    07.06.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/574 der Kommission vom 7. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für den Grad an Genauigkeit von im Geschäftsverkehr verwendeten Uhren

Deutsch
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  (EU) Nr. 2017/575
    08.06.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/575 der Kommission vom 8. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards bezüglich der Daten, die Ausführungsplätze zur Qualität der Ausführung von Geschäften veröffentlichen müssen

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  (EU) Nr. 2017/576
    08.06.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/576 der Kommission vom 8. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die jährliche Veröffentlichung von Informationen durch Wertpapierfirmen zur Identität von Handelsplätzen und zur Qualität der Ausführung

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  (EU) Nr. 2017/592
    01.12.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/592 der Kommission vom 1. Dezember 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Kriterien, nach denen eine Tätigkeit als Nebentätigkeit zur Haupttätigkeit gilt

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  (EU) Nr. 2017/591
    01.12.2017 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/591 der Kommission vom 1. Dezember 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Anwendung von Positionslimits für Warenderivate

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  (EU) Nr. 2017/568
    24.05.2016 (D)
    31.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/568 der Kommission vom 24. Mai 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Zulassung von Finanzinstrumenten zum Handel an geregelten Märkten

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  (EU) Nr. 2017/578
    13.06.2016 (D)
    13.03.2017 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2017/578 der Kommission vom 13. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards zur Angabe von Anforderungen an Market-Making-Vereinbarungen und -Systeme

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  (EU) Nr. 2016/824
    25.05.2016 (D)
    26.05.2016 (V)

Durchführungsverordnung (EU) 2016/824 der Kommission vom 25. Mai 2016 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf den Inhalt und das Format der Beschreibung der Funktionsweise multilateraler Handelssysteme und organisierter Handelssysteme sowie die Benachrichtigung der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde gemäß der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente

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IV. CESR- / ESMA Verlautbarungen (Level 3)

05.2018

Q&A On MiFID II and MiFIR transparency topics

ESMA/70-872942901-35 PDF-Datei
03.2018

Q&A On MiFID II and MiFIR commodity derivatives topics

ESMA/70-872942901-36 PDF-Datei
05.2018

Q&A On MiFID II and MiFIR market structures

ESMA/70-872942901-38 PDF-Datei
05.2010

Q&A on MiFID - Common positions agreed by CESR Me mbers in the area of the Secondary Markets Standing Committee

CESR/10-591 PDF-Datei
06.2012

Q&A on Investor Protection & Intermediaries

ESMA/2012/382 PDF-Datei
06.2018

Q&A On ESMA’s temporary product intervention measures on the marketing, distribution or sale of CFDs and Binary options to retail clients

ESMA/35-36-1262 PDF-Datei
03.2017

Q&A Relating to the provision of CFDs and other speculative products to retail investors under MiFID

ESMA/35-36-794 PDF-Datei
04.2010

Q&A - Understanding the def inition of advice under MiFID

CESR/10-293 PDF-Datei
11.2009

MiFID complex and non complex financial instruments for the purposes of the Directive’s appropriateness requirement s

CESR/09-559 PDF-Datei
05.2007

Best Execution under MiFID

CESR/07-320 PDF-Datei
05.2018

Q&A on MiFID II and MiFIR investor protection and intermediaries topics

ESMA/35-43-349 PDF-Datei
05.2018

Guidelines on certain aspects of the MiFID II suitability requirements

ESMA/35-43-869 PDF-Datei
 
  7/2017

Consulation Paper

CESR/35-43-748 PDF-Datei
09.2017

Guidelines on the management body of market operators and data reporting services providers

ESMA/70-154-271 PDF-Datei
 
  10/2016

Consulation Paper - Guidelines on specific notions under MiFID II related to the management body of market operators and data reporting services providers

CESR/35-43-620 PDF-Datei
01.2017

Guidelines for the assessment of knowledge and competence

ESMA/71-1154262120-153 PDF-Datei
 
  12/2015

Final Report - Guidelines for the assessment of knowledge and competence

CESR/2015/1886 PDF-Datei
10.2016

Guidelines - Transaction reporting, order record keeping and clock synchronisation

ESMA/2016/1452 PDF-Datei
 
  12/2015

Consulation Paper - Guidelines on transaction reporting, reference data, order record keeping & clock synchronisation

CESR/2015/1909 PDF-Datei
07.2016

Guidelines on cross-selling practices

ESMA/2016/574 PDF-Datei
 
  12/2015

Final Report - Guidelines on cross-selling practices

CESR/2015/1861 PDF-Datei
02.2016

Guidelines on complex debt instruments and structured deposits

ESMA/2015/1787 PDF-Datei
 
  11/2015

Final Report - Guidelines on complex debt instruments and structured deposits

CESR/2015/1783 PDF-Datei
 

V. Umsetzung in den Mitgliedstaaten

 

1. Umsetzung in Deutschland

23.06.2017 (B)
24.06.2017 (V)

 Zweites Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte

Deutsch
(B) Beschluss | (V) Verkündung
 

2. Umsetzung in anderen Mitgliedstaaten

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VI. Sonstiges

 

1. ESMA Consulation Paper on Guidelines

ESMA
06.10.2016

Consulation Paper - Guidelines on the calibration, publication and reporting of trading halts

PDF-Datei
 

2. ESMA Final Reports on Guidelines

ESMA
28.09.2017

Final Report trading obligation for derivatives

PDF-Datei
ESMA
02.07.2017

Final Report Guidelines on MiFID II product governance requirements

PDF-Datei
 

3. Hinweisschreiben BaFin

BaFin
09.05.2018

Devisentermingeschäfte im Rahmen der MiFID II

PDF-Datei
BaFin
20.02.2018

Aufsichtsrechtliche Einordnung von sog. Initial Coin Offerings (ICOs) zugrunde liegenden Token bzw. Kryptowährungen als Finanzinstrumente im Bereich der Wertpapieraufsicht

PDF-Datei
 

4. Umsetzung der MiFID II-Vorgaben im Bereich der Wohlverhaltensregeln

BaFin
04.05.2018

FAQ zu MiFID II-Wohlverhaltsregeln nach §§ 63 ff.  WpHG

PDF-Datei
BaFin
27.10.2017

Geeignetheitsprüfung und Geeignetheitserklärung, Angemessenheitsprüfung

PDF-Datei
BaFin
27.10.2017

Zuwendungen/Research

PDF-Datei
BaFin
27.10.2017

Geeignetheitsprüfung und Geeignetheitserklärung, Angemessenheitsprüfung

PDF-Datei
BaFin
27.10.2017

Product Governance

PDF-Datei
BaFin
27.10.2017

Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

PDF-Datei
BaFin
27.10.2017

Kostentransparenz

PDF-Datei
 

VII. Literatur

Barbara Roth, Denise Blessing

Die neuen Vorgaben nach MiFID II - Teil 3 - Die Zulässigkeit und Offenlegung von Zuwendungen
Navigationspfeil CCZ 2017, 145 ff.

Barbara Roth, Denise Blessing

Die neuen Vorgaben nach MiFID II - Teil 2 - Die Aufzeichnugnspflichten betreffend Telefongespräche und elektronischer Kommunikation
Navigationspfeil CCZ 2017, 8 ff.

Barbara Roth, Denise Blessing

Die neuen Vorgaben nach MiFID II - Teil 1 - Änderungen im Rahmen der Anlageberatung und Geeignetheitsprüfung
Navigationspfeil CCZ 2016, 258 ff.

Danny Busch

Product Governance und Produktintervention unter MiFID II/ MiFIR
Navigationspfeil WM 2017, 409 ff.

Petra Buck-Heeb

Compliance bei vertriebsbezogener Product Governance – Neuerungen durch die MiFID II bzw. das  Kleinanlegerschutzgesetz
Navigationspfeil CCZ 2016, 2 ff.

Thomas M.J. Möllers, Mauritz Christopher Poppele

Paradigmenwechsel durch MiFID II: Divergierende Anlegerleitbilder und neue Instrumentarien wie Qualitätskontrolle und Verbote
Navigationspfeil ZGR 2013, 437 ff.







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