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Datenbank zum deutschen und europäischen Wirtschaftsrecht

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CELOS

 

Verordnung (EG) Nr. 1060/2009

 

I. Allgemeine Informationen

Titel

Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen

Abkürzungen CRA I, EU-Ratingverordnung, Rating-VO
Status: Bestehend
Beschreibung

Die vier große Zielsetzungen, die den Ratingprozess verbessern sollen:

– So haben Ratingagenturen zunächst einmal Interessenkonflikte im Ratingprozess zu vermeiden oder sie zumindest angemessen zu handhaben.

– Zweitens ist die Qualität der von den Ratingagenturen angewandten Methoden und der von ihnen abgegebenen Ratings zu verbessern.

– Drittens ist die Transparenz durch die Festlegung von Angabepflichten für die Ratingagenturen zu erhöhen.

– Viertens ist ein effizienter Registrierungs- und Aufsichtsrahmen zu schaffen, mit dem die Wahl des günstigsten Gerichtsstands („Forum shopping“) und eine Arbitrage zwischen den EU-Rechtsordnungen vermieden wird.

Verordnung (EG) Nr. 1060/2009
Amtl. Angabe ABl. EG Nr. L (Rechtsvorschriften), Ausgabe 302, Jahr 2009, S.1
Datum 16.09.2009
Verkündung 17.11.2009
Art Lamfalussy-Rahmenakt
Durchführung   Verordnung (EU) Nr. 2015/1
  Verordnung (EU) Nr. 2015/2
  Verordnung (EU) Nr. 2015/3
  Beschluss 2014/249/EU
  Beschluss 2014/247/EU
  Beschluss 2014/246/EU
  Beschluss 2014/248/EU
  Beschluss 2014/245/EU
  Verordnung (EU) Nr. 946/2012
  Beschluss 2012/630/EU
  Beschluss 2012/628/EU
  Beschluss 2012/627/EU
  Verordnung (EU) Nr. 449/2012
  Verordnung (EU) Nr. 447/2012
  Verordnung (EU) Nr. 446/2012
  Verordnung (EU) Nr. 448/2012
  Verordnung (EU) Nr. 272/2012
  Beschluss 2010/578/EU
  Beschluss 2010/342/EU
Rechtsgrundlage Art. 95 EG
Rechtsetzung Mitentscheidungsverfahren
Inhaltlicher Hintergrund de Larosière Bericht
 

II. Rahmenrechtsakt (Level 1)

 

1. Textfassungen

  2014/51/EU
    16.04.2014 (D)
    22.05.2014 (V)
CRA I, EU-Ratingverordnung, Rating-VO (Verordnung (EG) Nr. 1060/2009) geändert durch

Omnibus II, Omnibus II Richtlinie ( Details)

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Ältere Textfassungen
(D) Datum | (V) Verkündung
 

2. Reformvorhaben

  Vorhaben
    12.12.2017 (D)
    28.12.2017 (V)

Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates zur Festlegung gemeinsamer Vorschriften über die Verbriefung, zur Schaffung eines europäischen Rahmens für eine einfache, transparente und standardisierte Verbriefung und zur Änderung der Richtlinien  2009/65/EC,  2009/138/EC,  2011/61/EU und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und  (EU) Nr. 648/2012

Änderung Verordnung (EG) Nr. 1060/2009
(D) Datum | (V) Verkündung
 

3. Entstehungsgeschichte

16.09.2009 Unterzeichnung durch EP und Rat ABl. L/2009 302/1
27.07.2009 Beschluss des Rates Europäischer Rat, 12270/09 Deutsch
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13.05.2009 Kommissionsvorschlag KOM(2008) 704 Deutsch
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13.05.2009 Stellungnahme des Wirtschafts- und Sozialausschusses ABl. C/2009 277/117 Deutsch
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23.04.2009 Standpunkt des Europäischen Parlaments EP-PE_TC1-COD(2008)0217 Deutsch
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21.04.2009 Kommissionsvorschlag Abl. EG 2009 Nr. C 115, S. 1 Deutsch
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01.04.2009 Stellungnahme des Europäischen Parlaments - 1. Lesung A6-0191/2009 Deutsch
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12.11.2008 Kommissionsvorschlag KOM(2008)704 Deutsch
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III. Durchführungs- / Delegierter Rechtsakt (Level 2)

 

1. Durchführung

  (EU) Nr. 2015/1
    30.09.2014 (D)
    06.01.2015 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2015/1 der Kommission vom 30. September 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates bezüglich der technischen Regulierungsstandards für die regelmäßige Meldung der von den Ratingagenturen erhobenen Gebühren für die Zwecke der laufenden Beaufsichtigung durch die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde

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  (EU) Nr. 2015/2
    30.09.2014 (D)
    06.01.2015 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2015/2 der Kommission vom 30. September 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf technische Regulierungsstandards für die Präsentation von Informationen, die Ratingagenturen der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde zur Verfügung stellen

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  (EU) Nr. 2015/3
    30.09.2014 (D)
    06.01.2015 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2015/3 der Kommission vom 30. September 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf technische Regulierungsstandards für die Offenlegungspflichten bei strukturierten Finanzinstrumenten

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  2014/249/EU
    28.04.2014 (D)
    03.05.2014 (V)

Durchführungsbeschluss  2014/249/EU der Kommission vom 28. April 2014 zur Anerkennung der Gleichwertigkeit des Regelungs- und Kontrollrahmens Hongkongs mit den Anforderungen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen

  2014/247/EU
    28.04.2014 (D)
    03.05.2014 (V)

Durchführungsbeschluss  2014/247/EU der Kommission vom 28. April 2014 zur Anerkennung der Gleichwertigkeit des Regelungs- und Kontrollrahmens Mexikos mit den Anforderungen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen

  2014/246/EU
    28.04.2014 (D)
    03.05.2014 (V)

Durchführungsbeschluss  2014/246/EU der Kommission vom 28. April 2014 zur Anerkennung der Gleichwertigkeit des Regelungs- und Kontrollrahmens Argentiniens mit den Anforderungen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen

  2014/248/EU
    28.04.2014 (D)
    03.05.2014 (V)

Durchführungsbeschluss  2014/248/EU der Kommission vom 28. April 2014 zur Anerkennung der Gleichwertigkeit des Regelungs- und Kontrollrahmens Singapurs mit den Anforderungen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen

  2014/245/EU
    28.04.2014 (D)
    03.05.2014 (V)

Durchführungsbeschluss  2014/245/EU der Kommission vom 28. April 2014 zur Anerkennung der Gleichwertigkeit des Regelungs- und Kontrollrahmens Brasiliens mit den Anforderungen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen

  (EU) Nr. 946/2012
    12.07.2012 (D)
    16.10.2012 (V)

Delegierte Verordnung  (EU) Nr. 946/2012 der Kommission vom 12. Juli 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf Verfahrensvorschriften für von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) Ratingagenturen auferlegte Geldbußen, einschließlich der Vorschriften über das Recht auf Verteidigung und Fristen

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  2012/630/EU
    05.10.2012 (D)
    12.10.2012 (V)

Durchführungsbeschluss  2012/630/EU der Kommission vom 5. Oktober 2012 zur Anerkennung der Gleichwertigkeit des Regelungs- und Kontrollrahmens Kanadas mit der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen

  2012/628/EU
    05.10.2012 (D)
    09.10.2012 (V)

Durchführungsbeschluss  2012/628/EU der Kommission vom 5. Oktober 2012 zur Anerkennung der Gleichwertigkeit des Regelungs- und Kontrollrahmens der Vereinigten Staaten von Amerika mit der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen

  2012/627/EU
    05.10.2012 (D)
    09.10.2012 (V)

Durchführungsbeschluss  2012/627/EU der Kommission vom 5. Oktober 2012 zur Anerkennung der Gleichwertigkeit des Regelungs- und Kontrollrahmens Australiens mit der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen

  (EU) Nr. 449/2012
    21.03.2012 (D)
    30.05.2012 (V)

Delegierte Verordnung  (EU) Nr. 449/2012 der Kommission vom 21. März 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für Informationen zur Registrierung und Zertifizierung von Ratingagenturen

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  (EU) Nr. 447/2012
    21.03.2012 (D)
    30.05.2012 (V)

Delegierte Verordnung  (EU) Nr. 447/2012 der Kommission vom 21. März 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen durch Festlegung technischer Regulierungsstandards für die Bewertung der Normgerechtheit der Ratingmethoden

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  (EU) Nr. 446/2012
    21.03.2012 (D)
    30.05.2012 (V)

Delegierte Verordnung  (EU) Nr. 446/2012 der Kommission vom 21. März 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf technische Regulierungsstandards für Inhalt und Format der periodischen Übermittlung von Ratingdaten durch die Ratingagenturen an die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde

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  (EU) Nr. 448/2012
    21.03.2012 (D)
    30.05.2012 (V)

Delegierte Verordnung  (EU) Nr. 448/2012 der Kommission vom 21. März 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Präsentation der Informationen, die Ratingagenturen in einem von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde eingerichteten zentralen Datenspeicher zur Verfügung stellen

Deutsch
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  (EU) Nr. 272/2012
    07.02.2012 (D)
    28.03.2012 (V)

Delegierte Verordnung  (EU) Nr. 272/2012 der Kommission vom 7. Februar 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die Gebühren, die den Ratingagenturen von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde in Rechnung gestellt werden

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  2010/578/EU
    28.09.2010 (D)
    29.09.2010 (V)

Beschluss  2010/578/EU der Kommission vom 28. September 2010 zur Anerkennung der Gleichwertigkeit des Regelungs- und Kontrollrahmens Japans mit der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen

  2010/342/EU
    18.06.2010 (D)
    19.06.2010 (V)

Beschluss  2010/342/EU der Kommission vom 18. Juni 2010 über die Freistellung der Banque de France von der Anwendung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen

 

IV. CESR- / ESMA Verlautbarungen (Level 3)

05.2011

Guidelines on the application of the endorsement regime under Article 4 (3) of the Credit Rating Agencies Regulation No 1060/2009

ESMA/2011/139 PDF-Datei
 
  11/2017

Final Report - Update of the guidelines on the application of the endorsement regime under 4(3) of the Credit Rating Agencies Regulation

CESR/33-9-205 PDF-Datei
08.2010

CESR’s Guidance on common standards for assessment of compliance of credit rating methodologies with the requirements set out in Article 8.3

CESR/10-945 PDF-Datei
08.2010

CESR’s Guidance on the enforcement practices and activities to be conducted under Article 21.3(a) of the Regulation

CESR/10-944 PDF-Datei
06.2010

CESR’s Guidance on Registration Process, Functioning of Colleges, Mediation Protocol, Information set out in Annex II, Information set for the application for Certification and for the assessment of CRAs systemic importance

CESR/10-347 PDF-Datei
06.2010

CESR’s Guidelines for the implementation of the Central Repository (CEREP)

CESR/10-331 PDF-Datei
 

V. Umsetzung in den Mitgliedstaaten

 

1. Umsetzung in Deutschland

14.06.2010 (B)
18.06.2010 (V)

 Ausführungsgesetz zur Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen

Deutsch
(B) Beschluss | (V) Verkündung
 

VI. Sonstiges

 

1. Sonstiges

KWAG Rechtsanwälte
01.06.2010

Klageschrift gegen die Ratingagentur Standard & Poor’s auf Schadensersatz und Rückabwicklung

PDF-Datei
Kommission
12.11.2008

Kurzfassung

PDF-Datei
Kommission
12.11.2008

Folgenabschätzung

PDF-Datei
Kommission
12.11.2008

Bürgerinfo

PDF-Datei
 

VII. Literatur

Ackermann/Jäckle

Ratingverfahren aus Emittentensicht
Navigationspfeil BB 2006, 878

Deipenbrock

Externes Rating - "Heilsversprechen für internationale Finanzmärkte"? Eine kritische Analyse ausgewählter Rechtsfragen
Navigationspfeil BB 2003, 1849

Deipenbrock

Aktuelle Rechtsfragen zur Regulierung des Ratingwesens
Navigationspfeil WM 2005, 261

Deipenbrock

Was ihr wollt oder der Widerspenstigen Zähmung? - Aktuelle Entwicklungen der Regulierung von Ratingagenturen im Wertpapierbereich
Navigationspfeil BB 2005, 2085

Deipenbrock

Der US-amerikanische Rechtsrahmen für das Ratingwesen – ein Modell für die europäische Regulierungsdebatte?
Navigationspfeil WM 2007, 2217

Fischer

Internationale Debatte um die Regulierung von Ratingagenturen
Navigationspfeil AG 2008, R338

Hoffmann/Lüdenbach

Die bilanzielle Abbildung der Hypothekenkrise und die Zukunft des Bilanzrechts
Navigationspfeil DER BETRIEB 2007, 2213–2219

Jahn

Verhaltene Schritte zu größerer Bilanzwahrheit
Navigationspfeil ZRP 2004, 68

Möllers

Von Standards zum Recht - Die Regulierung der Ratingagenturen in Europa und den USA
Navigationspfeil ZJS 2009, 227–235

Möllers

Regulierung von Ratingagenturen - Das neue europäische und amerikanische Recht – Wichtige Schritte oder viel Lärm um Nichts?
Navigationspfeil JZ 2009, 861–871

Möllers

Credit Rating Agencies under New US and EU Law – Import Steps or Much Ado about Nothing?
Navigationspfeil 4 Capital Markets Law Journal (CMLJ) 2009, 477–500

Möllers

Auf dem Weg zu einer neuen europäischen Finanzmarktaufsichtsstruktur - ein systematischer Vergleich der Rating-VO (EG) Nr. 1060/2009 mit der geplanten ESMA-VO
Navigationspfeil NZG 2010, 285–290

Möllers, Lebherz

Fehlerhafte Finanzanalysen - Die Konkretisierung inhaltlicher Standards
Navigationspfeil BKR 2007, 349

Möllers/Niedorf

Regulation and Liability of Credit Rating Agencies – A More Efficient European Law?
Navigationspfeil 10 E.C.F.R. 2014, 333–363

Möllers/Wecker

Regulierung von Ratingagenturen in der Europäischen Union - auf dem Weg zu einem Europäischen Rating
Navigationspfeil ZRP 2012, 106–109

Möllers/Wecker

Regulierung und Haftung von Ratingagenturen - effizienteres Recht auf europäischer Ebene?
Navigationspfeil in: Arnd Koch/Matthias Rossi (Hrsg.), Festgabe anlässlich des 40- jährigen Bestehens der Juristische Fakultät Augsburg, 2013, S. 205–237

Reuter

Die Bilanzneutralität von Betreibermodellen, Projekt- und Leasing-Finanzierungen nach  HGB, IFRS und US-GAAP: Voraussetzungen, Vertragsgestaltung und Rating-Folgen nach Basel II
Navigationspfeil WM 2004, 610

Richter

Ratings oder Credit Spreads - mögliche Anknüpfungspunkte für eine Kapitalmarktregulierung
Navigationspfeil WM 2008, 960

Rohe, Lischek

Haftung für bankinterne Ratings
Navigationspfeil WM 2006, 1933

Schweinitz

Die Haftung von Ratingagenturen
Navigationspfeil WM 2008, 953

Strunz-Happe

Externe Ratingagenturen – Marktregulierung durch Basel II – Vorgaben zur Anerkennung als ECAI und die aufsichtsrechtliche Behandlung von externen Ratings
Navigationspfeil WM 2004, 115

Voges, Rehberg

Internes und externes Rating - Aktuelle Entwicklungen im Recht der Kreditsicherheiten - national und international – Bericht über den Bankrechtstag am 25. Juni 2004 in Berlin
Navigationspfeil WM 2004, 1605

Volk

Brauchen wir Chinese Walls im Rating Advisory?
Navigationspfeil ZBB 2005, 273

Weber-Rey

Empfehlung der CESR zu einer Selbstregulierung des Ratingwesens
Navigationspfeil AG 2005, R253

Zeising

Asset Backed Securities (ABS) - Grundlagen und neuere Entwicklungen
Navigationspfeil BKR 2007, 311







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