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CELOS

 

Richtlinie 2003/71/EG

 

I. Allgemeine Informationen

Titel

Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. November 2003 betreffend den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel zu veröffentlichen ist, und zur Änderung der Richtlinie  2001/34/EG

Abkürzungen Prospektrichtlinie
Status: Bestehend
Beschreibung

Diese Richtlinie stellt ein wichtiges Instrument zur Vollendung des Binnenmarktes dar, entsprechend dem Zeitplan, den die Kommission in ihren Mitteilungen „Risikokapital- Aktionsplan“ und „Umsetzung des Finanzmarktrahmens: Aktionsplan“ dargelegt hat; dadurch soll der weitestmögliche Zugang zu Anlagekapital auf Gemeinschaftsbasis durch Gewährung einer Einmalzulassung von Emittenten erleichtert werden, wobei auch kleine und mittlere Unternehmen (KMU) und Jungunternehmen mit einzubeziehen sind. Ziel dieser Richtlinie und der in ihr vorgesehenen Durchführungsmaßnahmen ist es, in Übereinstimmung mit den strengen Aufsichtsbestimmungen, die in den einschlägigen internationalen Foren festgelegt wurden, den Anlegerschutz und die Markteffizienz sicherzustellen.

Richtlinie 2003/71/EG
Amtl. Angabe ABl. EG Nr. L (Rechtsvorschriften), Ausgabe 345, Jahr 2003, S.64-89
Datum 04.11.2003
Verkündung 31.12.2003
Art Lamfalussy-Rahmenakt
Durchführung   Verordnung (EU) Nr. 2016/301
  Verordnung (EU) Nr. 2015/1604
  Verordnung (EU) Nr. 382/2014
  Verordnung (EU) Nr. 759/2013
  Verordnung (EU) Nr. 621/2013
  Verordnung (EU) Nr. 862/2012
  Verordnung (EU) Nr. 486/2012
  Verordnung (EU) Nr. 311/2012
  Verordnung (EG) Nr. 211/2007
  Entscheidung 2006/891/EG
  Verordnung (EG) Nr. 1787/2006
  Verordnung (EG) Nr. 809/2004
Rechtsgrundlage Art. 44 und 95 EG
Rechtsetzung Mitentscheidungsverfahren
Inhaltlicher Hintergrund Financial Services Action Plan - FSAP
 

II. Rahmenrechtsakt (Level 1)

 

1. Textfassungen

  (EU) Nr. 2017/1129
    14.06.2017 (D)
    30.06.2017 (V)

Wertpapierprospektverordnung ( Details)

  2014/51/EU
    16.04.2014 (D)
    22.05.2014 (V)
Prospektrichtlinie (Richtlinie 2003/71/EG) geändert durch

Omnibus II, Omnibus II Richtlinie ( Details)

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Ältere Textfassungen
(D) Datum | (V) Verkündung
 

2. Entstehungsgeschichte

10.07.2003 Stellungnahme der Kommission KOM (2003) 432 endg. Deutsch
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02.07.2003 Kommissionsvorschlag ABL. EG Nr. C 74, S. 251 Deutsch
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24.03.2003 Kommissionsvorschlag ABL. EG Nr. C 125, S. 21 Deutsch
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09.08.2002 Kommissionsvorschlag ABL. EG Nr. C 20, S. 122 Deutsch
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14.03.2002 Kommissionsvorschlag ABL. EG Nr. C 47, S. 524 Deutsch
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17.01.2002 Stellungnahme des Wirtschafts- und Sozialausschusses ABL. EG Nr. C 80, S. 52 Deutsch
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16.11.2001 Stellungnahme der Europäischen Zentralbank ABL. EG Nr. C 344, S. 4 Deutsch
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01.06.2001 Kommissionsvorschlag ABL. EG Nr. C 240, S. 272 Deutsch
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3. Auswirkungen

Änderung  Richtlinie 2001/34/EG
 

III. Durchführungs- / Delegierter Rechtsakt (Level 2)

 

1. Durchführung

  (EU) Nr. 2016/301
    30.11.2015 (D)
    04.03.2016 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2016/301 der Kommission vom 30. November 2015 zur Ergänzung der Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Billigung und Veröffentlichung des Prospekts und die Verbreitung von Werbung und zur Änderung der Verordnung  (EG) Nr. 809/2004 der Kommission

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  (EU) Nr. 2015/1604
    12.06.2015 (D)
    25.09.2015 (V)

Delegierte Verordnung (EU) 2015/1604 der Kommission vom 12. Juni 2015 zur Änderung der Verordnung  (EG) Nr. 809/2004 zur Umsetzung der Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf bestimmte Angaben für den Prospekt und auf Werbung

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  (EU) Nr. 382/2014
    07.03.2014 (D)
    15.04.2014 (V)

Delegierte Verordnung  (EU) Nr. 382/2014 der Kommission vom 7. März 2014 zur Ergänzung der Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Veröffentlichung eines Prospektnachtrags

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  (EU) Nr. 759/2013
    30.04.2013 (D)
    08.08.2013 (V)

Delegierte Verordnung  (EU) Nr. 759/2013 der Kommission vom 30. April 2013 zur Änderung der Verordnung  (EG) Nr. 809/2004 in Bezug auf die Angabepflichten bei wandelbaren und umtauschbaren Schuldtiteln Text von Bedeutung für den EWR

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  (EU) Nr. 621/2013
    21.03.2013 (D)
    28.06.2013 (V)

Delegierte Verordnung  (EU) Nr. 621/2013 der Kommission vom 21. März 2013 zur Berichtigung der polnischen Fassung der Verordnung  (EG) Nr. 809/2004 der Kommission zur Umsetzung der Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates betreffend die in Prospekten enthaltenen Informationen sowie das Format, die Aufnahme von Informationen mittels Verweis und die Veröffentlichung solcher Prospekte und die Verbreitung von Werbung Text von Bedeutung für den EWR

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  (EU) Nr. 862/2012
    04.06.2012 (D)
    22.09.2012 (V)

Delegierte Verordnung  (EU) Nr. 862/2012 der Kommission vom 4. Juni 2012 zur Änderung der Verordnung  (EG) Nr. 809/2004 in Bezug auf die Zustimmung zur Verwendung des Prospekts, die Informationen über Basisindizes und die Anforderungen eines von unabhängigen Buchprüfern oder Abschlussprüfern erstellten Berichts Text von Bedeutung für den EWR

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  (EU) Nr. 486/2012
    30.03.2012 (D)
    09.06.2012 (V)

Delegierte Verordnung  (EU) Nr. 486/2012 der Kommission vom 30. März 2012 zur Änderung der Verordnung  (EG) Nr. 809/2004 in Bezug auf Aufmachung und Inhalt des Prospekts, des Basisprospekts, der Zusammenfassung und der endgültigen Bedingungen und in Bezug auf die Angabepflichten

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  (EU) Nr. 311/2012
    21.12.2011 (D)
    13.04.2012 (V)

Delegierte Verordnung  (EU) Nr. 311/2012 der Kommission vom 21. Dezember 2011 zur Änderung der Verordnung  (EG) Nr. 809/2004 zur Umsetzung der Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf bestimmte Angaben für den Prospekt und auf Werbung

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  (EG) Nr. 211/2007
    27.02.2007 (D)
    28.02.2007 (V)

Verordnung  (EG) Nr. 211/2007 der Kommission vom 27. Februar 2007 zur Änderung der Verordnung  (EG) Nr. 809/2004 zur Umsetzung der Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die Finanzinformationen, die bei Emittenten mit komplexer finanztechnischer Vorgeschichte oder bedeutenden finanziellen Verpflichtungen im Prospekt enthalten sein müssen

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  2006/891/EG
    04.12.2006 (D)
    08.12.2006 (V)

Entscheidung der Kommission  2006/891/EG vom 4. Dezember 2006 betreffend die Verwendung von im Rahmen der international anerkannten Rechnungslegungsstandards erstellten Informationen durch Drittstaatemittenten von Wertpapieren

  (EG) Nr. 1787/2006
    04.12.2006 (D)
    05.12.2006 (V)

Verordnung  (EG) Nr. 1787/2006 der Kommission vom 4. Dezember 2006 zur Umsetzung der Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates betreffend die in Prospekten enthaltenen Informationen sowie das Format, die Aufnahme von Informationen mittels Verweis und die Veröffentlichung solcher Prospekte und die Verbreitung von Werbung

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  (EG) Nr. 809/2004
    29.04.2004 (D)
    30.04.2004 (V)
EG-Wertpapierprospekt-Umsetzungsverordnung ( Details) Deutsch
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IV. CESR- / ESMA Verlautbarungen (Level 3)

03.2011

ESMA update of the CESR recommendations The consistent implementation of Commission Regulation (EC) No 809/2004 implementing the Prospectus Directive

ESMA/2011/81 PDF-Datei
01.2005

CESR’s recommendations for the consistent implementation of the European Commission’s Regulation on Prospectuses nº 809/2004

CESR/05-054b PDF-Datei
 

V. Umsetzung in den Mitgliedstaaten

 

1. Umsetzung in Deutschland

22.06.2005 (B)
27.06.2005 (V)

 Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2003/71/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. November 2003 betreffend den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel zu veröffentlichen ist, und zur Änderung der Richtlinie 2001/34/EG

Deutsch
(B) Beschluss | (V) Verkündung
 

2. Umsetzung in anderen Mitgliedstaaten

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VI. Sonstiges

 

1. Question & Answers (Level 3)

ESMA
28.03.2018

Q&A on Prospectuses related topics

PDF-Datei
ESMA
30.10.2017

Q&A Guidelines on APMs

PDF-Datei
 

2. Weitere CESR-Dokumente

CESR

Report on CESR Members powers under the Prospectus Directive and its implementing measures

PDF-Datei
CESR

CESR data on prospectuses approved and passported january 2008 to june 2008 (CESR/08-829)

PDF-Datei
CESR

CESR Statement: Assessment on the Equivalence of Prospectuses from non-EEA Jurisdictions (Article 20.1 Prospectus Directive) (CESR/08-972)

PDF-Datei
CESR

An evaluation of equivalence of supervisory powers in the EU under the Market Abuse Directive and the Prospectus Directive

PDF-Datei
 

3. Sonstiges

CESR

Abschlussbericht des CSES (Centre for Strategy and Evaluation Services) über die Auswirkungen der Prospektrichtlinie auf die die europäischen Finanzmärkte

PDF-Datei
 

VII. Literatur

Christoph, Fabian/Spindler, Gerald

Die Entwicklung des Kapitalmarktrechts in den Jahren 2003/2004
Navigationspfeil BB 2004, S. 2197-2205

Claßen, Ruth/Heegemann, Volker

Das Lamfalussy-Verfahren - Bestandsaufnahme, Bewertung und Ausblick
Navigationspfeil 2003, S. 1200-1202

Crüwell, Christoph

Die europäische Prospektrichtlinie
Navigationspfeil AG 2003, S. 243-253

Holzborn, Timo/Schwarz-Gondek, Nicolai

Die neue EU-Prospektrichtlinie
Navigationspfeil BKR 2003, S. 927-935

Keller, Christoph/Langner, Julian

Überblick über EG-Gesetzgebungsvorhaben im Finanzbereich
Navigationspfeil BKR 2003, S. 616-619

Keunecke, Ulrich

Prospekte im Kapitalmarkt
Navigationspfeil 519 Seiten, Berlin 2005

König, Kai-Michael

Die neue europäische Prospektrichtlinie
Navigationspfeil ZEuS 2004, S. 251-288

König, Kai-Michael

Die neue EU-Prospektrichtlinie aus gemeinschaftsprivatrechtlicher Perspektive
Navigationspfeil GPR 2003-2004, S. 152-155

Kopp-Colomb, Wolf von/Lenz, Jürgen

Der europäische Pass für Emittenten
Navigationspfeil AG 2002, S. 24-29

Krimphove, Dieter

Aktuelle Entwicklung im europäischen Bank- und Kapitelmarktrecht
Navigationspfeil Kreditwesen 2005, S. 97-105

Kunold, Uta/Schlitt, Michael

Die neue EU-Prospektrichtlinie
Navigationspfeil BB 2004, S. 501-512

Lehne, Klaus-Heiner

Stand der europäischen Corporate Governance-Entwicklung
Navigationspfeil Der Konzern 2003, S. 272-275

Mattil, Peter/Möslein, Florian

Die Sprache des Emissionsprospekts
Navigationspfeil WM 2007, S. 819-826

Sandberger, Christoph

Die EU-Prospektrichtlinie - Europäischer Pass für Emittenten
Navigationspfeil EWS 2004, S. 297-303

Seitz, Jochen

Die Integration der europäischen Wertpapiermärkte und die Finanzmarktgesetzgebung in Deutschland
Navigationspfeil BKR 2002, S. 340-347

Wagner, Oliver

Der Europäische Pass für Emittenten - die neue Prospektrichtlinie
Navigationspfeil Die Bank 2003, S. 681-685

Weber, Martin

Unterwegs zu einer europäischen Prospektkultur - Vorgaben der neuen  Wertpapierprospektrichtlinie vom 4.11.2003
Navigationspfeil NZG 2004, S. 360-366







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